Podzespół ds. zgodności z prawem, fuzji i dokumentacji sygnalistów

Katalog
Podzespoły
Rekord nadrzędny
Zespół dokumentacji prawnej i korporacyjnej - CBA/F003
Pobierz opis archiwalny
  • Poziom opisu: Podzespół
  • Daty skrajne: 2005-2024
  • Zakres i postać: 29 metrów bieżących; zestawy segregatorów końcowych, pakiety obrazów informatyki śledczej na nośnikach USB, notatki robocze dotyczące anonimizacji oraz rejestry potwierdzeń odbioru zgłoszeń
  • Informacja o twórcach: Croatian Bank Corporation
  • Historia administracyjna / biograficzna: Croatian Bank Corporation został założony w Zagrzebiu (Chorwacja) w 1991 roku po ogłoszeniu niepodległości przez Chorwację. Bank działał jako komercyjna instytucja finansowa świadcząca usługi bankowości detalicznej i korporacyjnej, zarządzania inwestycjami oraz produkty ubezpieczeniowe w Zagrzebiu, Rijece, Osijeku, Split i Zadarze. W 2023 roku połączył się z regionalną grupą finansową.
  • Historia archiwum: Podzespół został zgromadzony przez Dział Zgodności z Prawem i Regulacjami zgodnie z ustawowym wewnętrznym harmonogramem przechowywania akt. Dokumenty były zamrażane z chwilą zakończenia transakcji, zamknięcia audytu lub ostatecznego rozstrzygnięcia sprawy, a następnie przekazywane do archiwum zgodnie z zatwierdzonym wykazem przekazań prawnych.
  • Zakres i zawartość: Podzespół obejmuje listy kontrolne zamknięcia fuzji, umowy depozytu oprogramowania (software escrow), zawiadomienia o sprzeciwie wobec rejestracji znaków towarowych, plany działań naprawczych po audytach wewnętrznych, dokumentację przygotowawczą do kontroli organów nadzorczych, schematy wydzielania i zabezpieczania spółek zależnych (ring-fencing) oraz poufne akta spraw sygnalistów, przetwarzane przez Dział Zgodności z Prawem i Regulacjami w latach 2005–2024.
  • Polityka dostępu: Dostęp zastrzeżony przez 30 lat od daty wytworzenia. Prawniczo chroniona korespondencja oraz negocjacje ugodowe wymagają podwójnej zgody na udostępnienie: Dyrektora Działu Prawnego (General Counsel) oraz zarządcy dokumentacji.
  • Język zbiorów: angielski, chorwacki, niemiecki
  • Sygnatura: CBA/F003/SF001
  • Tytuł: Podzespół ds. zgodności z prawem, fuzji i dokumentacji sygnalistów
  • Date(s): 2005-2024
  • Daty skrajne: Podzespół
  • Poziom opisu: 29 metrów bieżących; zestawy segregatorów końcowych, pakiety obrazów informatyki śledczej na nośnikach USB, notatki robocze dotyczące anonimizacji oraz rejestry potwierdzeń odbioru zgłoszeń
  • Nazwa twórcy (twórców): Croatian Bank Corporation
  • Dzieje administracyjne / biografia: Croatian Bank Corporation został założony w Zagrzebiu (Chorwacja) w 1991 roku po ogłoszeniu niepodległości przez Chorwację. Bank działał jako komercyjna instytucja finansowa świadcząca usługi bankowości detalicznej i korporacyjnej, zarządzania inwestycjami oraz produkty ubezpieczeniowe w Zagrzebiu, Rijece, Osijeku, Split i Zadarze. W 2023 roku połączył się z regionalną grupą finansową.
  • Dzieje archiwalne: Podzespół został zgromadzony przez Dział Zgodności z Prawem i Regulacjami zgodnie z ustawowym wewnętrznym harmonogramem przechowywania akt. Dokumenty były zamrażane z chwilą zakończenia transakcji, zamknięcia audytu lub ostatecznego rozstrzygnięcia sprawy, a następnie przekazywane do archiwum zgodnie z zatwierdzonym wykazem przekazań prawnych.
  • Zakres i zawartość: Podzespół obejmuje listy kontrolne zamknięcia fuzji, umowy depozytu oprogramowania (software escrow), zawiadomienia o sprzeciwie wobec rejestracji znaków towarowych, plany działań naprawczych po audytach wewnętrznych, dokumentację przygotowawczą do kontroli organów nadzorczych, schematy wydzielania i zabezpieczania spółek zależnych (ring-fencing) oraz poufne akta spraw sygnalistów, przetwarzane przez Dział Zgodności z Prawem i Regulacjami w latach 2005–2024.
  • Warunki udostępniania: Dostęp zastrzeżony przez 30 lat od daty wytworzenia. Prawniczo chroniona korespondencja oraz negocjacje ugodowe wymagają podwójnej zgody na udostępnienie: Dyrektora Działu Prawnego (General Counsel) oraz zarządcy dokumentacji.
  • Język/pismo materiałów: angielski, chorwacki, niemiecki